单选题

单选:为了满足反洗钱合规项目的预期,一个银行为员工制定了培训。银行如何满足培训要求?()

A. 制定职责相关的一次性培训,并对培训日期和材料进行备案
B. 提供持续培训并且将当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来
C. 使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会
D. 每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训

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单选题
单选:为了满足反洗钱合规项目的预期,一个银行为员工制定了培训。银行如何满足培训要求?()
A.制定职责相关的一次性培训,并对培训日期和材料进行备案 B.提供持续培训并且将当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来 C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会 D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训
答案
单选题
单选:一个反洗钱专员正在进行员工审核。员工的什么举动需要加强尽职调查?()
A.私人银行家最近休了长假,导致员工工作滞后不能履行银行职责 B.分行经理审核每日持有的报告,并在银行从付款银行获得贷款后,对非现金项目的持有情况进行审核 C.银行职员审核客户资料并且记录个人信息声称为了更加熟悉银行客户 D.这家银行的首席执行官住在豪华的房子里,并要求董事会批准在一个高级乡村俱乐部的会员支付
答案
单选题
华夏银行反洗钱条线内建立(),各级员工凡发现华夏银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向总行反洗钱工作办公室报告
A.制约制度 B.监督制度 C.举报制度 D.考核制度
答案
多选题
按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
A.分行部(室)反洗钱管理岗位人员 B.支行反洗钱管理岗位人员 C.支行反洗钱报告人员 D.柜面人员 E.客户经理
答案
单选题
华夏银行反洗钱条线内建立举报制度,各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向()报告
A.行长 B.董事会 C.总行反洗钱领导小组 D.总行反洗钱工作办公室
答案
单选题
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,全员每年至少参加一次反洗钱培训,操作岗位人员每年至少参加()反洗钱培训,新入行员工应进行反洗钱基础知识培训,以持续提高员工反洗钱意识和能力。
A.一次 B.两次 C.三次 D.四次
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门()
答案
多选题
各支行反洗钱合规经理应当()
A.建立所属支行反洗钱工作档案,具体包括:对监管机构反洗钱法律法规以及上级机构关于反洗钱工作相关制度的学习记录等 B.审核、确保所属支行各项反洗钱数据、报表和信息的及时、准确报送 C.按照本行要求组织所属支行反洗钱工作小组成员对所属支行的反洗钱工作进行自查 D.做好反洗钱宣传工作,并留存相关宣传资料
答案
单选题
反洗钱合规性风险要求建立()导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.收益 B.风险 C.互利 D.公平
答案
单选题
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立信息披露风险责任制
答案
热门试题
单选:一个组织范围的反洗钱风险评估需要包括哪个因素?() 关于反洗钱合规性风险表述错误的是(  )。 根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守反洗钱有关规定,熟知我行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按要求报告() 《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》适用于()。 反洗钱是内控合规部门的事,与私人银行业务无关() 反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的。---法律合规部() 反洗钱集中作业模式是一种()的运作模式,有利于提高反洗钱的工作效率和风险防控能力,全面提升反洗钱的合规管理。 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是总行反洗钱主管部门,负责牵头管理全行工作() 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是() 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 按照工商银行反洗钱管理机制,总行反洗钱领导小组下设()个反洗钱小组。 与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,支行反洗钱主管部门应于3个工作日内报送至总行反洗钱主管部门() 反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。(法律合规部)() 根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守反洗钱有关规定,熟知我行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按要求报告交易和交易() 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
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