判断题

证券交易所 对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿()

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判断题
证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。
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判断题
证券交易所 对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿()
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单选题
申请股票上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,向证券交易所提出申请,并向证券交易所报送相关文件,其报送的文件不包括()。
A.法律意见书和上市保荐书 B.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 C.第一次的招股说明书 D.上市报告书
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单选题
下列哪种证券品种在证券交易所上市,不需要由保荐人推荐()
A.证券公司债券的发行 B.首次公开发行票并上市 C.上市公司发行新股 D.上市公司发行可转换债券
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多选题
保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括()
A.上市保荐书 B.保荐协议 C.保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 D.保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书
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单选题
下列证券品种在证券交易所上市,不需要由保荐人推荐的是()
A.首次公开发行的股票 B.上市公司发行的新股 C.上市公司发行的可转换公司债券 D.国债
答案
多选题
增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。
A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件 B.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料 C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘 D.发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致,并承担全部责任的确认函
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判断题
保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。(  )
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多选题
在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的职责有( )。
A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责,监测基础资产质量变化情况 B.按照约定及时归集和划转现金流,防范基础资产及其现金流与自身或相关参与机构固有财产混同,维护专项计划资产安全 C.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制 D.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作,发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人 E.安全保管专项计划资产
答案
判断题
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
A.对 B.错
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根据新《证券法》的规定,为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性() 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。 国内主要的证券交易所包括上海证券交易所和()证券交易所 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。 Ⅰ.发行人住所 Ⅱ.拟上市证券交易所 Ⅲ.保荐人住所 Ⅳ.主承销商和其他承销机构的住所 Ⅴ.上市公司总部 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。 欧洲主要交易市场( )Ⅰ.伦敦证券交易所Ⅱ.法兰克福证券交易所Ⅲ.布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所Ⅳ.纽约证券交易所? 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所 依据《证券法》有关规定,证券机构主要有证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构() 在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的风险管理职责不包括( )。 欧洲主要交易市场()<br/>Ⅰ.伦敦证券交易所<br/>Ⅱ.法兰克福证券交易所<br/>Ⅲ.布鲁塞尔证券交易所一泛欧证券交易所<br/>Ⅳ.纽约证券交易所 下面对证券交易所描述正确的是( )。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统 证券市场机构主要包括证券公司、证券交易所、证券经纪人和证券结算中心。 ()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。 保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书”。 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为(  )。 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为() 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。() 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( ) 目前国内主要分为两家证券交易所即:上海证券交易所、深圳证券交易所。
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