判断题

根据新《证券法》的规定,为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性()

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判断题
根据新《证券法》的规定,为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性()
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后内,不得买卖该证券()
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.十二个月
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,非公开发行证券,可以在转让()
A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.国务院批准的其他全国性证券交易场所 D.按照国务院规定设立的区域性股权市场
答案
单选题
根据新《证券法》规定,___不属于公开发行()
A.向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C.向特定对象发行证券累计二百人以内
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,公司公开发行新股,以下哪些文件需要予以报送()
A.公司营业执照 B.公司章程 C.招股说明书 D.财务会计报告
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,以下有关证券承销的说法正确的是()
A.证券公司承销证券不得进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动 B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽承销业务 C.证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,给其他证券承销机构造成损失的,应依法承担赔偿责任 D.证券公司进行虚假的或者误导投资者的广告,给投资者造成损失的,应依法承担赔偿责任
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.12个月 B.6个月 C.12个月 D.6个月
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施
A.12个月、36个月 B.6个月、12个月 C.12个月、24个月 D.6个月、24个月
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是()
A.责令停止销售 B.没有违法所得的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C.撤销直接责任人员的证券从业资格 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
根据证券法规定,下列有关公开发行的说法不正确的是()
A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行。 B.特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行,计算特定对象人数时,实施员工持股计划的员工人数需穿透计算。 C.公司首次发行新股,应具有持续经营能力。 D.公司公开发行公司债券,最近三年的平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息
答案
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根据证券法律制度的规定,下列证券发行与交易行为中,不适用《证券法》的是( )。 证券有广义和狭义之分,我国证券法规定的证券有() 根据《证券法》的规定,下列属于公开发行证券情形的有() 我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以() 我国《证券法》对证券发行的规定不包括( )。 根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格() 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件 证券法规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。 根据新《证券法》的规定,证券交易的收费必须合理,并公开() 根据《证券法》,为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后一定期间内不得买卖该种股票。该期间为() 根据现行《证券法》我国证券发行将逐步全面实行()。 根据《证券法》和《公司法》的规定,我国禁止各种证券采取折价发行。() 根据证券法律制度的规定,下列属于公开发行证券的有() 根据证券法的规定,下列不属于证券公开发行的是 根据《证券法》的规定,向累计超过()人的特定对象发行证券为公开发行 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有() 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( ) 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范,严格履行法定职责,并对其所出具文件的()负责
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