多选题

有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分。()

A. 违反规定为客户开立
B. 未经外汇管理部门批准,擅自为客户在其现汇存款账户规定的收支范围之外支付外汇的;
C. 违反规定签发《携带外汇出境许可证》的;
D. 未按规定账户类别和用途使用境外账户进行外汇收付的。

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多选题
有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分。()
A.违反规定为客户开立 B.未经外汇管理部门批准,擅自为客户在其现汇存款账户规定的收支范围之外支付外汇的; C.违反规定签发《携带外汇出境许可证》的; D.未按规定账户类别和用途使用境外账户进行外汇收付的。
答案
多选题
有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分()
A.违反规定为客户开立、变更、关闭外汇账户或未正确使用外汇账户的 B.未经外汇管理部门批准,擅自为客户在其现汇存款账户规定的收支范围之外支付外汇的 C.违反规定签发《携带外汇出境许可证》的 D.未按规定账户类别和用途使用境外账户进行外汇收付的
答案
多选题
有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分()
A.违反实名制规定办理个人账户开户手续,或未按规定进行开户审查的 B.违反规定办理挂失手续,或者挂失后未按规定办理业务的 C.违反规定办理死亡人存款的过户或者支付的 D.违反规定办理权属有争议的存款过户的
答案
多选题
下列行为,给予警告至记过处分的有()
A.未尽职调查,未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资者交易的 B.违规对不确定事项做出承诺的 C.开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时,输入错误或客户未在凭证上签字的 D.与客户分享投资收益、分担投资损失的
答案
多选题
违反规定,有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
A.经商办企业的 B.拥有非上市企业的股份或证券的 C.本人或借他人名义从事有偿中介活动的 D.擅自在其他经济实体中兼职,或经批准兼职但违反规定领取兼职工资或其他报酬的
答案
多选题
违反外事纪律,有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()
A.擅自脱离所辖机构或团组的; B.触犯驻在国家 C.出访期间未经批准,擅自增加访问国家(地区) D.违规取得外国国籍或者获取国(境)外永久居留资格
答案
多选题
有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分:()
A.违反规定保管 B.违反规定建立和维护网点员工指纹 C.违反规定管理 D.违反电子验印系统建模操作 E.违反规定开立
答案
多选题
有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
A.违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的 B.违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的 C.违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的 D.违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定,操作不当或者应作为而不作为的 E.违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批,为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的
答案
多选题
违反反洗钱规定,有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分。()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的; B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的; C.未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的; D.与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户 E.拒绝
答案
多选题
违反反洗钱规定,有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C.未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的 D.与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的 E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
答案
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