单选题

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。

A. 周
B. 月
C. 季度
D. 年

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单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户。
A.周 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
A.周 B.月 C.季度 D.年
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 B.必须经证监会和中国人民银行的批准 C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部 D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。 Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.风险偏好 Ⅳ.身份
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
A.岗位分离 B.合法合规 C.独立运行 D.集中管理
答案
热门试题
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单.按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当没()。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 ①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。 关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金
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