单选题

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处(  )的罚款。
A.1万以上3万以下 B.1万以上5万以下 C.3万以上5万以下 D.1万以上10万以下
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处(  )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
A.财务状况良好 B.合规状况良好 C.有完善的融资融券业务管理制度 D.有完善的融资融券业务实施方案
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。 Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.风险偏好 Ⅳ.身份 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是() 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  ) 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。   根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  ) 根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。   《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(  )。 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
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