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杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容()

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判断题
杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容()
答案
多选题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有(  )。
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
答案
判断题
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  )
答案
单选题
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
A.业务运作部门 B.投资银行风险(质量)控制部门 C.财务管理部门 D.业务管理部门
答案
单选题
证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
多选题
监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括( )。
A.合规性自查 B.承销业务的基本情况 C.存在的问题分析 D.内部管理措施
答案
单选题
投资银行业务人员实行资格考试,聘用上岗;资格考试是指证券发行与承销资格考试,投资银行业务人员()内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。(业务管理办法第三十七条)
A.1年 B.6个月 C.2年 D.3年
答案
判断题
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  )
A.正确 B.错误  &&
答案
多选题
投资银行业务主要包括( )。
A.证券承销业务 B.同业拆借 C.证券经纪业务 D.直接投资 E.参与公司并购
答案
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