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杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容()
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杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容()
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杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容()
答案
多选题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
答案
判断题
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
答案
单选题
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
A.业务运作部门 B.投资银行风险(质量)控制部门 C.财务管理部门 D.业务管理部门
答案
单选题
证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
多选题
监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括( )。
A.合规性自查 B.承销业务的基本情况 C.存在的问题分析 D.内部管理措施
答案
单选题
投资银行业务人员实行资格考试,聘用上岗;资格考试是指证券发行与承销资格考试,投资银行业务人员()内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。(业务管理办法第三十七条)
A.1年 B.6个月 C.2年 D.3年
答案
判断题
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
A.正确 B.错误 &&
答案
多选题
投资银行业务主要包括( )。
A.证券承销业务 B.同业拆借 C.证券经纪业务 D.直接投资 E.参与公司并购
答案
热门试题
下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()。
下列属于投资银行业务的是( )
证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
公司投资银行业务主要包括()
公司投资银行业务主要包括()
下列属于投资银行业务特点的是( )
下列属于投资银行业务特点的是( )
投资银行业务主要包括下列哪些业务()。
下列属于投资银行业务的有()
下列属于投资银行业务的有( )。
下列属于投资银行业务的有( )。
下列不属于投资银行业务的是()。
下列不属于投资银行业务的是()。
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()
在(),投资银行业务与商业银行业务间存在较大程度的融合与渗透。
美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是()
业银行投资银行业务的优势与特点包括()
下列哪些属于商业银行的投资银行业务()
下列不属于投资银行业务特征的是()。
狭义的投资银行业务的范围包括()。
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