多选题

监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括( )。

A. 合规性自查
B. 承销业务的基本情况
C. 存在的问题分析
D. 内部管理措施

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多选题
监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括( )。
A.合规性自查 B.承销业务的基本情况 C.存在的问题分析 D.内部管理措施
答案
多选题
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。
A.中国证监会 B.上海证券交易所或深圳证券交易所 C.中国证券登记结算公司 D.中国证券业协会
答案
单选题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()
A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险 B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险 C.被客户起诉的法律风险 D.被公 安机关处罚的刑事处罚法律风险
答案
单选题
投资银行业务人员实行资格考试,聘用上岗;资格考试是指证券发行与承销资格考试,投资银行业务人员()内未取得投资银行业务资格者,自动淘汰下岗。(业务管理办法第三十七条)
A.1年 B.6个月 C.2年 D.3年
答案
单选题
()可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
单选题
在(),投资银行业务与商业银行业务间存在较大程度的融合与渗透。
A.美国 B.日本 C.欧洲 D.亚洲
答案
单选题
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
A.业务运作部门 B.投资银行风险(质量)控制部门 C.财务管理部门 D.业务管理部门
答案
多选题
投资银行业务主要包括( )。
A.证券承销业务 B.同业拆借 C.证券经纪业务 D.直接投资 E.参与公司并购
答案
多选题
美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是()
A.1935年银行法 B.1933年格拉斯-斯蒂格尔法 C.1971年社区再投资法 D.1987年公平竞争银行法 E.1999年金融服务现代法案
答案
多选题
投资银行业务主要包括下列哪些业务()。
A.证券发行 B.企业重组 C.兼并与收购 D.投资分析 E.风险投资
答案
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公司投资银行业务主要包括() 公司投资银行业务主要包括() 业银行投资银行业务的优势与特点包括() 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  ) 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。() 中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向()报送年度报告 下列各项中,属于投资银行业务的有: 下列属于投资银行业务的是( ) 下列属于投资银行业务的有() 下列属于投资银行业务的有( )。 下列属于投资银行业务的有( )。   商业银行信贷业务与投资银行业务领域的界限( )。 商业银行信贷业务与投资银行业务领域的界限()。 下列金融业务中,属于投资银行业务的有() 下列金融业务中,属于投资银行业务的有( )。 下列金融业务中,属于投资银行业务的有()。 业务发起机构应至少提前掌握投资银行业务还本付息的资金安排,在投资银行业务本息兑付日前,督促融资人安排兑付工作() 第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  ) 在我国,下面哪些金融机构可以开办投资银行业务() 下列属于投资银行业务特点的是(  )   
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