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证券服务机构及其从业人员,违反规定买卖证券的,责令()
多选题
证券服务机构及其从业人员,违反规定买卖证券的,责令()
A. 依法处理非法持有的证券
B. 没收违法所得
C. 处以买卖证券等值以下的罚款
D. 上缴国库
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多选题
证券服务机构及其从业人员,违反规定买卖证券的,责令()
A.依法处理非法持有的证券 B.没收违法所得 C.处以买卖证券等值以下的罚款 D.上缴国库
答案
单选题
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向( )报告。
A.证券监督管理机构 B.国务院 C.公安局 D.法院
答案
单选题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
多选题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.向投资人或者客户提供投资分析预测或建议
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
A.勤勉尽责,恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.不得泄露与基金额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
单选题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上50万元以下
答案
多选题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.传播虚假或者误导投资者的信息
答案
多选题
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失 E.为证券发行人提供资信评估业务
答案
多选题
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失
答案
多选题
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为 有()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
答案
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我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。”
2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以( )。
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以()。
我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖()。
我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖()
我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖()
根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督管理委员会有关规定的,移送()或司法机关处理。
证券投资咨询机构及其从业人员的下列行为,符合新《证券法》规定的是()
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分担证券投资损失()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
()的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()
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