单选题

募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督管理委员会有关规定的,移送()或司法机关处理。

A. 中国证券基金业协会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 仲裁机构

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单选题
募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督管理委员会有关规定的,移送()或司法机关处理。
A.中国证券基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国人民银行 D.仲裁机构
答案
单选题
《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送()或司法机关处理
A.中国基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
单选题
基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被()采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案
A.中国基金业协会 B.中国证券业协会 C.证券监督管理委员会 D.中国证监会
答案
单选题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A.诚信档案 B.违约档案 C.自律档案 D.处罚档案
答案
单选题
《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,()可视情节轻重记入诚信档案
A.中国基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会
答案
多选题
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A.依法处理非法持有的证券 B.没收违法所得 C.处以买卖证券等值以下的罚款 D.上缴国库
答案
单选题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A.诚信档案 B.违约档案 C.自律档案 D.处罚档案
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
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答案
单选题
基金业务外包服务机构包括()Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供份额登记的机构Ⅳ.托管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金业务外包服务机构包括()。Ⅰ. 为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ. 为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ. 私募基金募集结算资金监督的机构Ⅳ. 份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构
A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
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