多选题

银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对、、、的机构进行处罚()

A. 漏报
B. 瞒报
C. 迟报
D. 错报

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多选题
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对、、、的机构进行处罚()
A.漏报 B.瞒报 C.迟报 D.错报
答案
多选题
银保监会及其派出机构通过()实施对银行保险机构声誉风险的持续监管
A.非现场监管 B.现场检查 C.现场走访 D.自行核查 E.市场准入
答案
多选题
银保监会及其派出机构发现银行保险机构存在()声誉风险问题,依法采取相应措施
A.未落实各项工作制度及工作流程,声誉风险管理机制运行不畅 B.声誉风险管理制度缺失或极度不完善,忽视声誉风险管理 C.声誉事件引发系统性风险、影响社会经济秩序稳定或造成其他重大后果 D.商业银行未建立统一管理的采访接待和信息发布机制 E.声誉事件造成机构和行业重大损失、市场大幅波动
答案
单选题
银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。持续完善案件(风险)报送管理制度,结合,及时更新报送要求()
A.业务特点 B.风险状况 C.案防形势 D.以上都对
答案
单选题
1《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》(银保监发【2020】20号)第十三条:案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。派出机构收到案发银行保险机构案件确认报告后,应审核报告内容,于()内逐级上报至银保监会案件管理部门,抄报银保监会机构监管部门
A.五个工作日;五个工作日 B.三个工作日;三个工作日 C.五个工作日;三个工作日 D.三个工作日;五个工作日
答案
多选题
银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部、、等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件()
A.审计监督 B.纪检监察 C.巡视巡察 D.风险排查
答案
单选题
银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入体系()
A.合规与风险管理 B.全面风险管理 C.内控管理 D.案防工作
答案
多选题
案件处置过程中,、、、、涉案人员等发生重大变化的,银行保险机构、派出机构应当及时报送案件确认报告续报,报送路径与案件确认报告一致()
A.案件性质 B.案件分类 C.涉案金额 D.涉案机构
答案
多选题
案件处置过程中,、案件分类、涉案金额、、涉案人员等发生重大变化的,银行保险机构、派出机构应当及时报送案件确认报告续报,报送路径与案件确认报告一致()
A.案件定义 B.案件性质 C.涉案机构 D.案件类别
答案
多选题
以下哪些事项应当及时向银保监会及其派出机构报告()
A.商业银行启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心 B.商业银行实施全面灾备切换和真实业务接管演练 C.商业银行实施专项灾备切换演练 D.商业银行数据中心投产 E. F.
答案
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银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件() 银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,但不可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件() 持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对的机构进行处罚() 银行保险机构涉刑案件事发发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构() 银行保险机构涉刑案件事发发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于(D)工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构() 下面哪些项目,商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告() 案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构() 农村商业银行的筹建申请,由银保监会地市级派出机构或所在城市省级派出机构受理,银保监会或省级派出机构审查并决定() 银保监会及其派出机构应当督促银行业金融机构对侵害银行业消费者合法权益的行为予以整改和() 商业银行的董事会应每年审阅并向银保监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告() 中国保监会及其派出机构依法对保险机构内部审计工作情况实施哪几类()指导、检查和评价。 商业银行应当按照中国银保监会及其派出机构的要求定期报送杠杆率报表,并表杠杆率报表每报送一次() 商业银行发生抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金万元以上的案件,应及时向银保监会或其派出机构报告() 银保监会及其派出机构实施行政处罚的程序有( )。 商业银行()以银保监会或其派出机构认定为准 商业银行经营保险代理业务,具有中国银保监会或其派出机构颁发的() 托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议,为商业银行提供安全高效的股权托管服务,向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。 银保监会及其派出机构对开发银行和政策性银行实施持续的非现场监管,包括( )。 银保监会及其派出机构依法对开发银行和政策性银行的()等开展现场调查。 银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构作为监管评级和现场检查的重要依据()
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