多选题

下列哪些情况时,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别?()

A. 无法做出判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴
B. 非自然人为参照公务员法管理的事业单位
C. 非自然人客户出现高风险情形
D. 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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多选题
下列哪些情况时,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别?()
A.无法做出判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴 B.非自然人为参照公务员法管理的事业单位 C.非自然人客户出现高风险情形 D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
答案
判断题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别()
答案
判断题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如无法做出准确判断的,可以简化或者豁免受益所有人识别()
答案
判断题
非自然人客户出现高风险情形的,但按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的,义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别()
答案
多选题
可简化识别受益所有人的情况有哪些()
A.受政府控制的企事业单位 B.工商个体户 C.参照公务员管理的事业单位 D.不具备法人资格的专业服务机构
答案
多选题
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构需要识别受益所有人()
A.公司 B.合伙企业 C.信托 D.基金 E.理财产品 F.- G.- H.-
答案
单选题
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构不需要识别受益所有人()
A.参照公务员法管理的事业单位 B.信托 C.基金 D.理财产品 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
义务机构应当登记客户受益所有人的()
A.姓名 B.地址 C.身份证件或者身份证明文件的种类 D.号码 E.有效期限
答案
主观题
哪些客户可简化识别客户受益所有人,直接将其法定代表人(负责人)或者实际控制人视同为客户的受益所有人
答案
多选题
义务机构应当登记客户受益所有人的()信息
A.姓名 B.地址 C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码 D.身份证或者身份证证明文件的有效期限
答案
热门试题
义务机构可以通()方式核实受益所有人信息 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人() 义务机构应当登记客户受益所有人的信息包括() 采取制度规定的受益所有人身份识别措施后仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的判定为受益所有人() 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人() 义务机构按照规定负有客户身份识别义务的,应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间不能采取措施相互协助() 义务机构可以不识别()非自然人客户的受益所有人 义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度,加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接() 对公司、合伙企业、信托、基金情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照受益所有人的判定标准执行受益所有人身份识别工作() 义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过()等方式进行 不用确定受益所有人的机构() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当登记客户受益所有人的信息() 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。---法律合规部() 义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问等方式进行() 义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人,包括() 营业机构应当登记客户受益所有人的() 合伙企业拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的,义务机构可以参照受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构不能委托第三方机构开展受益所有人身份识别工作() 义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由该第三方机构承担() 开立账户的可以采信发行机构提供的受益所有人信息、发现或者有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,开立账户的应当立即上报上级,待获得许可后开展受益所有人身份识别工作()
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