单选题

(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(  )的罚款。

A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下

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(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(  )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
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(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
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(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
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A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
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证券公司从事资产管理业务,可以( )。
A.向客户出借资金 B.按照合同约定对客户资产进行投资运作 C.向客户出借证券 D.保证资产的最低收益
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,可以(  )。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务 C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务 D.向客户保证最低的投资收益
答案
单选题
(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
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答案
单选题
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
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(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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