单选题

(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A. 合规管理人员
B. 技术人员
C. 证券经纪人
D. 柜台经办人员

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单选题
(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
多选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》()
A.证券公司可事后告之客户所提供服务或者销售产品的风险特征 B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项产品或服务。 C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接通受该项产品或服务 D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或电子方式记载、留存
答案
单选题
(2020年真题)某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。
A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.罚款
答案
多选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,下列正确的是()
A.证券公司可事后告之客户所提供服务或者销售产品的风险特征 B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项产品或服务。 C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接通受该项产品或服务 D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或电子方式记载、留存
答案
单选题
(2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有(  )。
A.权威性 B.不可替代性 C.可选择性 D.中介性
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。  
A.合规管理人员 B.技术人员 C.证券经纪人 D.柜台经办人员
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料 C.发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据 D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
答案
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