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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。
A.内部管理制度 B.负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件 C.融资融券业务申请书 D.股东大会关于经营融资融券业务的决议
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
A.营业执照复印件 B.董事监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 C.研究销售等后台支持部门的情况说明 D.证券公司对申请文件真实性准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告 B.公司设立批准文件 C.税务登记证复印件 D.内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.关于技术系统准备情况的说明 B.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表 C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历期货从业人员资格证明 D.净资本等指标的计算表及相关说明
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
热门试题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。
证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。<br/>①融资融券业务资格申请书<br/>②股东会关于经营融资融券业务的决议<br/>③融资融券业务方案<br/>④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
证券公司申请资产管理业务资格,应当向证监会提交下材料()
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近( )年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有( )资格。
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。
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