多选题

以下银行从业人员参与民间借贷的违规行为有。---法律合规部()

A. 员工本人或其配偶直接参与民间借贷或非法集资活动
B. 利用贷款便利办理本人或其近亲属虚假用途的贷款.再以高利转贷他人
C. 代他人还旧借新贷款.并从中为本人或他人牟取不正当利益的
D. 内部员工非法高息吸存.向用资人非法提供资金.并从中牟取不正当利益的

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多选题
以下银行从业人员参与民间借贷的违规行为有。---法律合规部()
A.员工本人或其配偶直接参与民间借贷或非法集资活动 B.利用贷款便利办理本人或其近亲属虚假用途的贷款.再以高利转贷他人 C.代他人还旧借新贷款.并从中为本人或他人牟取不正当利益的 D.内部员工非法高息吸存.向用资人非法提供资金.并从中牟取不正当利益的
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多选题
银行从业人员不得自办或参与经营。---法律合规部()
A.典当行 B.小额贷款公司 C.担保公司 D.代客投资理财
答案
判断题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;至少应给予解除劳动合同处理()
答案
判断题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;至少应给予解除劳动合同处理()
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多选题
加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为。---法律合规部()
A.间接参与民间借贷 B.利用职务便利充当民间融资掮客并从中谋取利益 C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
答案
多选题
法律合规部◆加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为()
A.间接参与民间借贷 B.利用职务便利充当民间融资“掮客”并从中谋取利益 C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
答案
多选题
银行业各会员单位应注重从业人员的从业诚信,对于具有情形的从业人员应审慎录用。---法律合规部()
A.短期内连续多次流动的 B.有不经书面通知原单位擅自离职记录的 C.按照国家规定或劳动合同约定支付违约金.赔偿金等记录的 D.有受到监管机关和银行内部处分.处罚记录的
答案
判断题
银行从业人员应坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为。
答案
判断题
银行从业人员应坚持依法合规办事,自觉抵制各种违法违规行为()
答案
多选题
银行业从业人员的下列行为中,属于反洗钱规定的有。---法律合规部()
A.未经职责调整或批准.不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保守所在机构的商业秘密.保护客户信息和隐私 D.在严守客户隐私的同时.及时按照要求报告大额和可疑交易 E.协助反洗钱调查
答案
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银行业金融机构从业人员不得向民间借贷资金提供担保。---风险管理部() 《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》(银监办发〔2012〕160号)明确,银行业金融机构及其从业人员不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动,以下说法错误的是(  ) 。 银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。 银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动() 对高管人员违规直接或变相参与民间借贷,违规担保的,一律取消从业任职资格() 对于组织、参与、开展民间借贷、违规担保的银行业金融机构从业人员,涉嫌触犯刑法的,应依照相关法律法规,及时向公安、司法机关报案。() 守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。 银行从业人员应坚持依法合规办事指() 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。Ⅰ.避免实施违法违规行为;Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;Ⅳ.参与监管机构的执法活动; 银行业从业人员应当守法合规,以下选项中不属于银行业从业人员需要遵守的范围的是() 下列银行从业人员行为中,合法合规的是() 下列银行从业人员行为中,合法合规的是( )。 下列银行从业人员行为中,合法合规的是(  )。 下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。   下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。   作为一名合规的银行从业人员,以下哪些经营行为可以操作?() 作为银行从业人员应坚持依法合规办事。以下做法中正确的有() 下列银行从业人员的行为中,合法合规的是() 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。
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