唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是（）。
A. 对甲证券公司判处罚金
B. 对唐某处以有期徒刑和罚金
C. 对孙某处以有期徒刑和罚金
D. 撤销甲证券公司的相关业务许可
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唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。根据上述情境可知，甲证券公司构成（）。
A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪 C.泄露内幕信息罪 D.非法吸收公众存款罪
答案
唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币1568余万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙某擅自运用沙某证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司赚取交易手续费121万元。案发后，唐某、孙某返还沙某220万元。经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是（）。
A.对甲证券公司判处罚金 B.对唐某处以有期徒刑和罚金 C.对孙某处以有期徒刑和罚金 D.撤销甲证券公司的相关业务许可
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证券营业部是证券公司全资附属的（ ）
A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定
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证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）
A.证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C.强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
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期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。
答案
证券公司应将（）纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于（）人。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于（）人。
A.2 B.3 C.4 D.5
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期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。 （）
答案
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
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根据《期货营业部管理规定》，对于营业部的岗位设置，除营业部经理外，工作人员不得少于（）人。
证券公司营业部每（）年一次对个人客户信息进行全面核查
证券公司应当在审计结束后（）个月内，将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
证券公司营业部投资者教育工作的内容，主要包括（）
证券公司营业部投资者教育工作的内容，主要包括（）
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划，即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划，报（ ）备案后实施。
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
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证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）
为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）
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除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（）人。
除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（）人。
除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。
对期货营业部的岗位设置，除营业部经理外，工作人员不得少于（）人。
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起（）个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在（）内完成营业部负责人变更。
在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
按照规定，对于营业部的岗位设置，除营业部经理外，工作人员不得少于（）人。
当（）时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
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