多选题

商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金登记机构
D. 基金投资人

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多选题
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金登记机构 D.基金投资人
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.有专门负责基金代销业务的部门
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二 E.制定了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金代销业务管理机构
答案
判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
答案
多选题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B.有专门负责基金代销业务的部门 C.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.完善的内部控制和风险管理制度
答案
单选题
商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
A.75% B.1/2 C.1/3 D.1/4
答案
判断题
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
答案
单选题
在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
A.基金购买人 B.投资者 C.基金公司 D.个人客户
答案
多选题
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为 C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
答案
热门试题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法不正确的有()。 从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。 开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。 开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。 (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有() 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。 从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。 申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。 商业银行代销开放式基金时,应向基金投资者收取基金代销费用。() 专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于()人 目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( ) 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。
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