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农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中,储蓄业务纠纷不包括()
单选题
农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中,储蓄业务纠纷不包括()
A. 存款冒领
B. 操作不当引发短款争议
C. 协助执行不当引发损失风险
D. 用章不规范
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单选题
农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中,储蓄业务纠纷不包括()
A.存款冒领 B.操作不当引发短款争议 C.协助执行不当引发损失风险 D.用章不规范
答案
单选题
农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中,对公结算业务纠纷不包括()
A.用章不规范 B.存款冒领 C.电汇业务撤销或抹帐 D.假印章转款
答案
单选题
开展理财业务过程中,做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险()
A.农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告 B.农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率,却对银行理财产品的风险只字不提 C.农村中小金融机构将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品 D.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
答案
单选题
若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名,农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下业务纠纷()
A.信贷业务 B.储蓄业务 C.对公结算业务 D.票据贴现业务
答案
单选题
开展理财业务过程中,做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险()
A.在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 B.农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产 C.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料 D.农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
答案
单选题
开展理财业务过程中,农村中小金融机构可采取措施防范诉讼举证的法律风险()
A.在分配投资收益时,不向投资者提供相关的收益情况报告 B.在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录 C.将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品 D.在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
答案
多选题
农村中小金融机构的法律风险管理系统至少应具备功能()
A.内外规管理模块 B.法律风险管理流程模块 C.授权管理模块 D.合同管理模块 E.法律咨询模块
答案
多选题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构,其中农村中小法人金融机构包括()
A.农村信用社:农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社。 B.农村合作银行。 C.农村商业银行。 D.新型农村金融机构:村镇银行、贷款公司、农村资金互助社
答案
单选题
根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线()
A.正确 B.错误
答案
判断题
根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线()
答案
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农村中小金融机构风险管理应当遵循()原则。
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农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,是根据法律法规识别法律风险()
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开展信用卡业务过程中,做法不利于农村中小金融机构规避持卡人信息泄露的法律风险()
农村中小金融机构包括()
农村中小金融机构包含()
农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险()
开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备资格()
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