单选题

(2019年真题)张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。

A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D. 张三的哥哥是A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

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单选题
(2019年真题)张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易 B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见 C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令 D.张三的哥哥是A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易 B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见 C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令 D.张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
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单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
单选题
(2019年真题)关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )。
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息 B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同 C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
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单选题
(2016年真题)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持( )管理原则。
A.专业化 B.信息化 C.统一化 D.效益最大化
答案
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(2016年真题)私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的( )。
A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、合理性 C.真实性、准确性、完整性 D.真实性、合理性、完整性
答案
单选题
(2018年真题)私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由( )签字确认。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构
答案
单选题
(2021年真题)私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是( )。
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议 B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担 C.合伙协议条款应当包括信息披露制度 D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
答案
单选题
(2020年真题)关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是( )。
A.证明投资者的财产已经由托管人托管 B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续 C.证明对基金管理人的投资能力的认可 D.反映了基金管理人持续合规经营
答案
单选题
(2016年真题)关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。
A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记 C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况 D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记
答案
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(2018年真题)关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是( )。 (2020年真题)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后(  )个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。 (2017年真题)中国基金业协会于( )发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。 (2016年真题)基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金管理人办登记手续。 (2018年真题)私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。 私募基金管理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人( )。 中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产 (2021年真题)以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有( )。 (2017年真题)基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。 (2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。 (2016年真题)关于私募基金管理人的投资运作行为,下列正确的是( )。 (2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。 (2017年真题)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照( )。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 (2017年真题)对私募基金进行风险评级的主体是( )。Ⅰ.该私募基金管理人Ⅱ.第三方机构Ⅲ.投资者 发生下列( )情形时,基金托管人职责终止。 Ⅰ.私募基金管理人依法解散 Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点 Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销 Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产 私募基金管理人应该确保其宣传的私募基金管理人有关信息()。 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚 私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向()报送的数据为准。 (2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。 (2016年)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持( )管理原则。
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