单选题

在合规管理制度中,(  )制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A. 可疑交易报告
B. 客户身份识别
C. 大额交易报告
D. 交易记录保存

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单选题
在合规管理制度中,(  )制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A.可疑交易报告 B.客户身份识别 C.大额交易报告 D.交易记录保存
答案
主观题
是建立和完善岗位管理制度的一项基础性工作
答案
判断题
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
答案
多选题
根据《合规管理制度》,合规管理的重点环节有()
A.经营决策环节 B.生产运营环节 C.营销采购环节 D.制度制定环节
答案
单选题
不属于基础性人力资源管理制度()
A.工作岗位分析与评价工作的规定 B.员工绩效管理规定 C.人员培训与开发的规定 D.工作时间规定
答案
多选题
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
A.法律法规、监管规定 B.公司章程、规章制度 C.行业准则 D.国家条约及规则
答案
多选题
为实现合规管理制度化、标准化,农业银行建立包括()等在内的合规管理制度体系
A.检查机制 B.合规政策 C.合规风险管理办法 D.操作规程
答案
多选题
征信合规管理制度建设,包括()
A.建立合规操作制度 B.建立征信信息合规与安全管理考核评级制度 C.建立责任追究制度 D.建立风险监测制度
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
以下属于合规管理制度的原则是( )。
A.公平性原则 B.利益性原则 C.独立性原则 D.审慎性原则
答案
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商业银行应建立__等合规管理制度() 合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度 合规经营,坚决落实信贷管理制度,主要包括落实哪些制度? 班组设备管理制度分为:设备基础管理制度、设备状态管理制度和设备维护管理制度() 柜台市场内控制制度建设的内容包括(  )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度 ()是防范反洗钱工作的基础性工作。 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是() 合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面() 反洗钱内部控制制度的核心管理制度是() 班组设备管理制度分为:设备基础管理制度、设备状态管理制度和设备维护管理() 班组设备管理制度分为:设备基础管理制度、设备状态管理制度和设备维护管理() 根据《合规管理制度》,分析合规风险时,应当从等角度进行系统分析() 金融信用信息基础数据库接入机构应建立健全各项征信合规管理制度() 在《民用航空通信导航监视工作规则》中规定,通信导航监视运行保障单位应当制定运行管理制度。运行管理制度应当至少包括:岗位值班工作制度、机房管理制度、设备管理制度、备件管理制度、器材和工具管理制度、技术资料管理制度、设备和人员安全操作制度() 在《民用航空通信导航监视工作规则》中规定,通信导航监视运行保障单位应当制定运行管理制度。运行管理制度应当至少包括:岗位值班工作制度、机房管理制度、设备管理制度、备件管理制度、器材和工具管理制度、技术资料管理制度、设备和人员安全操作制度、运行检查制度() 在《民用航空通信导航监视工作规则》中规定,通信导航监视运行保障单位应当制定运行管理制度。运行管理制度应当至少包括:岗位值班工作制度、机房管理制度、、备件管理制度、器材和工具管理制度、技术资料管理制度、设备和人员安全操作制度、运行检查制度() 在《民用航空通信导航监视工作规则》中规定,通信导航监视运行保障单位应当制定运行管理制度。运行管理制度应当至少包括:岗位值班工作制度、机房管理制度、设备管理制度、备件管理制度、器材和工具管理制度、、设备和人员安全操作制度、运行检查制度() 期货公司风险管理制度的建立,主要是按照()的原则,健全风险防范的管理制度。 维修企业管理制度包括:质量管理制度、安全生产管理制度、车辆维修档案管理制度、人员培训制度、设备管理制度及配件管理制度。() 维修企业管理制度包括:质量管理制度、安全生产管理制度、车辆维修档案管理制度、人员培训制度、设备管理制度及配件管理制度()
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