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(2016年真题)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。
单选题
(2016年真题)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。
A. 销售人员的行为
B. 社会关系
C. 奖惩情况
D. 诚信记录
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单选题
(2016年真题)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。
A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录
答案
单选题
(2016年真题)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A.进行基金投资人风险承受能力调查 B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品 C.向投资人承诺收益 D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
A.基金托管人 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券登记结算公司
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。
A.交易手续费 B.交易佣金 C.客户维护费 D.客户垫付费
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式 B.对基金投资人的信誉调查 C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
答案
单选题
(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括()。
A.销售人员的行为 B.社会关系 C.奖惩情况 D.诚信记录
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制 B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员 C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录 D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
答案
单选题
(2020年真题)基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
单选题
(2017年真题)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。
A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册 C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
(2016年真题)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销 C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
答案
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(2016年真题)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
(2016年真题)在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
(2016年真题)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
(2016年真题)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括( )。
(2016年真题)基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
(2016年真题)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
(2016年真题)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?( )
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(2016年真题)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。
(2016年真题)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
(2016年真题)关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是( )。
(2016年真题)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
(2018年真题)证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
(2019年真题)关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。
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