单选题

(2019年真题)关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。

A. 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B. 基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规
C. 员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档
D. 基金销售机构应建立员工培训制度

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单选题
(2019年真题)关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。
A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求 B.基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规 C.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档 D.基金销售机构应建立员工培训制度
答案
单选题
关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。
A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求 B.基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规 C.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档 D.基金销售机构应建立员工培训制度
答案
单选题
(2020年真题)基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制 B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员 C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录 D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
答案
单选题
(2019年真题)基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会或基金公司 C.中国证券投资基金业协会或销售机构 D.基金公司或基金销售机构
答案
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(2019年真题)关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是( )。
A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备 B.宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书 C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
答案
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(2019年真题)关于股权投资基金宣传推介材料,以下表述正确的是( )
A.推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩 B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩 C.推介材料不能登载基金过往业绩 D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证
答案
单选题
(2019年真题)关于基金职业道德教育,以下表述错误的是( )。
A.应当引导基金从业人员实行自我监督,自我评价和自我行为调整 B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范 C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念 D.应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
答案
单选题
(2017年真题)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
(2019年真题)关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。
A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入 B.基金相对股票风险更高 C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象 D.基金相对债券风险更低
答案
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(2016年真题)基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。 (2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 (2018年真题)关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是( )。 (2017年真题)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。 (2019年真题)关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( ) (2019年真题)关于基金与其他金融工具的比较,以下表述正确的是( )。 (2016年真题)基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。 (2019年真题)关于基金合同对基金份额持有人权利的约定,以下表述错误的是( )。 (2019年真题)关于有限合伙人型股权投资基金增资,以下表述错误的是( ) (2019年真题)关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是( )。 (2019年真题)关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( ) (2019年真题)据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ 基金管理人Ⅱ 基金托管人Ⅲ 基金投资人Ⅳ 基金产品 (2019年真题)关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。 (2016年真题)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。 (2019年真题)如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果 (2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。 (2021年真题)关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是( )。 (2019年真题)证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 (2020年真题)关于股权投资基金中的市场服务机构,以下表述错误的是( ) (2020年真题)关于并购基金,以下表述错误的是( )
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