单选题

按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。
①诚实信用②控制成本
③忠实客户利益④控制风险

A. ①②③
B. ①③
C. ①②④
D. ①②③④

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单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施 B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
答案
单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。
A.证券承销业务 B.证券保荐业务 C.证券自营业务 D.证券投资咨询业务
答案
单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。
A.成立专门的委员会 B.指定专门人员独立实施 C.指定多部门分别独立实施 D.指定多部门共同实施
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.5 B.8 C.10 D.20
答案
单选题
按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。①诚实信用②控制成本③忠实客户利益④控制风险
A.①②③ B.①③ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。
A.中国证监会 B.国务院 C.证券行业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。
A.检察院 B.国务院 C.证券业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。
A.经纪业务 B.财富管理业务 C.资产管理业务 D.证券投资咨询业务
答案
多选题
下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》()
A.代客户办理证券交易 B.向客户提供投资建议时,未对潜在投资风险进行提示 C.明确告知交易价格和交易时间 D.根据上市公司财务数据估算该公司估值及价格供客户参考
答案
单选题
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
A.责令改正 B.移送司法机关 C.罚款 D.行政处罚
答案
热门试题
按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有(  )。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访 《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.业务推广 Ⅳ.服务提供 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.客户回访和投诉处理 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.业务推广 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收环节的说法不正确的是( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有(  )。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.客户回访Ⅱ.协议签订Ⅲ.业务推广Ⅳ.服务提供 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。   证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。 按照《证券投资业务暂行规定》,经营机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。<br/>①守法合规<br/>②诚实信用<br/>③忠实客户利益<br/>④控制风险 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的(  )实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.客户回访Ⅲ.协议签订Ⅳ.投诉处理 根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ服务提供 Ⅱ客户回访和投诉处理 Ⅲ业务推广 Ⅳ协议签订   《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ 业务推广Ⅱ 协议签订Ⅲ 服务提供Ⅳ 客户回访 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为,不符合规定的有()。   按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。<br/>①守法合规<br/>②诚实信用<br/>③忠实客户利益<br/>④控制风险 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()
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