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经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
多选题
经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
A. 投资者适当性评估
B. 执业规范
C. 销售隔离
D. 内部问责
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多选题
经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
A.投资者适当性评估 B.执业规范 C.销售隔离 D.内部问责
答案
判断题
经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )
答案
判断题
经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配()
答案
判断题
期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况; B.投资相关的学习、工作经历及投资经验; C.投资期限、品种、期望收益等投资目标; D.风险偏好及可承受的损失;
答案
多选题
经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行回访的是()
A.风险控制与承受能力较低的 B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 C.购买或接受高风险产品或服务的 D.产品认知能力较弱的
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列()信息
A.诚信记录 B.投资相关的学习、工作经历及投资经验 C.风险偏好及可承受的损失 D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
答案
判断题
投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。( )
答案
多选题
经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行适当性回访的是()。
A.风险控制与承受能力较低的 B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 C.购买或接受高风险产品或服务的 D.产品认知能力较弱的
答案
热门试题
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。
证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用下了()方式
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时,发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含( )。
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。
期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是( )。
经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。( )
下列关于上市公司增发的说法中,正确的有()。 Ⅰ上市公司增发,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露 Ⅱ上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 Ⅲ主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准 Ⅳ主承销商未对机构投资者进行分类的,不得在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()
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