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期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少( )开展一次适当性自查。
单选题
期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少( )开展一次适当性自查。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
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单选题
期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少( )开展一次适当性自查。
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
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单选题
根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括()
A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务 B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务 D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
答案
主观题
开展金融物流业务的经营单位,设立专门机构和人员从事管理工作,明确(),逐级负责。部门或岗位设置要遵循()三分开的原则,独立运作,互不隶属。
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
A.每月 B.每半年 C.每年 D.每2年
答案
单选题
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。
A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务 C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务 D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
答案
单选题
各农商银行应当设立专门的账户管理岗位,明确负责个人银行账户管理工作()
A.会计主管 B.记账柜员 C.对账人员 D.专人
答案
判断题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
A.每月 B.每半年 C.每年 D.每2年
答案
单选题
期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每年至少开展( )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
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