单选题

按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下(  )。

A. 以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
B. 以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
C. 以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
D. 以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

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单选题
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下(  )。
A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务 C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务 D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
答案
单选题
根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括()  
A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务 B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务 D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
答案
单选题
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括( )。①以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务②以判断产品收益水平为目标的产品组合义务③以判断产品风险等级为目标的产品分级义务④以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,包括(  )。①以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务②以判断产品收益水平为目标的产品组合义务③以判断产品风险等级为目标的产品分级义务④以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状洗 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录 B.投资经验 C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息
A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录 B.投资经验 C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
答案
单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,(  )不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况
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经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。   按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。 让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一 让投资者充分理解(  ),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取(  )措施。 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务() 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是() 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配 供货方的项目管理工作主要是在()进行。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。 间接投资者需要直接参与房地产经营管理工作。() 间接投资者需要直接参与房地产经营管理工作。 间接投资者需要直接参与房地产经营管理工作()
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