多选题

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()

A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制

查看答案
该试题由用户468****44提供 查看答案人数:38844 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户468****44提供 查看答案人数:38845 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
答案
单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
答案
多选题
关于证券经纪业务的特点,下列说法中正确的有( )。
A.业务对象的广泛性和价格波动性 B.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,而是充当中介 C.客户投资收益的保本性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性
答案
多选题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()
A.证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入 B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种 C.证券经纪商承担交易中的价格风险 D.证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是( )。
A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销 C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽 D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
答案
多选题
关于DSO,下列说法中正确是()
A.销售变现天数(DSO)是西方企业衡量赊销工作最重要的指标 B.DSO指标表现了企业的平均收账期 C.DSO是企业衡量应收账款水平的重要指标 D.信用管理的重要职责就是将DSO控制在一个合理的水平
答案
单选题
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求,说法正确的是()。  
A.证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问 B.个人符合证券投资咨询从业条件,即可从事证券投资咨询业务 C.从事证券投资咨询业务的人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务 D.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
答案
单选题
关于信贷业务人员,下列说法正确的是()
A.农信社员工可以参与民间借贷 B.农信社员工可以参股小贷公司 C.农信社员工可以参股担保公司 D.严禁农信社员工可以参股典当公司
答案
单选题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系 C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为 D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
答案
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位
    用户服务协议与隐私政策

    感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


    长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


    隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


    本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

    不同意
    同意

    需要获得您的同意后才能使用服务