单选题

证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。

A. 与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核
B. 向客户提供相关股票咨询服务
C. 诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D. 未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作

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单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
单选题
A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.10 B.7 C.5 D.2
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
单选题
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2;2 B.3;5 C.5;2 D.5;5
答案
单选题
证券公司申请IB业务资格,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名,开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的 业务人员。
A.5;3 B.5;2 C.3;2 D.3;1
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有()名,拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1;2 B.2:5 C.5;2 D.5;5
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1 B.2 C.5 D.6
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.3 B.2 C.5 D.6
答案
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证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司申请介绍业务资格,需配备必要的人员,其中拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 共用题干 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。() 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。() 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有15名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。() 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中,要求证券公司申请介绍业务资格时,需要配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请介绍业务资格时,要配备必要的业务人员:公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。() 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括() 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括() 法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括() 下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定,营业部哪些人员名下不能挂有客户并开展客户维护工作()
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