《贝壳平台经纪业务合规管理规范》的制定依据是《经纪业务管理办法》和168号文，和其他法律法规无关（）

随着经纪业务在我国的迅速发展，各地陆续制定条例、规章及规范性文件，明确经纪人的法律地位，并对经纪业务进行监督管理，以下属于经纪人不得从事的行为是（） 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。<br/>Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；④风险监控人员不得承担客户资金托管业务。 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险 中国演出行业协会应当根据演出经纪业务特点，制定演出经纪人员分类、分级管理细则（） 证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究 （2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　　）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务 保险经纪业务根据（）可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。 房地产经纪业务规范中业务办理的内容包括（） 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（　　）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制 平台与A公司达成金融业务合作协议，但是A公司扩展了新的业务类型，希望与品牌/贝壳城市/店东/经纪人开展合作，以下哪些描述是错误的（） 房地产经纪机构划分存量房经纪业务有效商圈的依据有（）。 保险经纪业务根据（）可以分为财产保险经纪业务和人身保险经纪业务。 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制