判断题

证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

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单选题
证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于()
A.证券公司的破产财产 B.证券公司的清算财产 C.证券公司的破产财产或清算财产 D.证券公司客户的财产
答案
判断题
证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券一起并入破产财产或者清算财产,但是客户享有优先受偿权()
答案
判断题
证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
答案
单选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
答案
单选题
对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是(  )。
A.如校验通过,指定商业银行减少客户管理账户余额,证券公司增加客户交易结算资金 B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户 D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
答案
判断题
证券公司及其证券营业部不必将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户()
答案
判断题
融资融券交易的资金清算是指交易日日终,中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算,以确定证券公司向客户的融资额。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款③证券公司借用客户资金,30日内还清④法律规定的其他情形
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金费用或者税款 C.证券公司借用客户资金,30日内还清 D.法律规定的其他情形
答案
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证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是() 在下列()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金 除下列( )情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 证券公司客户交易结算资金应当存放在    (  ) 证券公司开立的客户交易结算资金账户属于()。 下列说法正确的是( )。①证券公司可代客户下达交易指令②证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易③证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码④证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 在交易结算中,当结算公司将清算交收文件 发给证券公司后,证券公司执行的流程包括()。I.根据清算交收数据及客户交易结算资金存 取数据,完成客户资金的清算II.更新客户资金账户的余额III.向指定商业银行发送客户证券交易清算 数据及资金账户余额IV.根据清算结果制作资金划付指令发送给 指定商业银行 证券公司通过(  )对投资者的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。 对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。 证券公司客户交易结算资金存款专户,科目代码是()。 证券公司客户的交易结算资金,需要存放在()。 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。() 证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为()。 客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。() 我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。() 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。() 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当() (2016年真题)对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是(  )。
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