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下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
单选题
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产
B. 客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C. 证券公司应提醒客户密码的保护
D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
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下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产 B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码 C.证券公司应提醒客户密码的保护 D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
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单选题
下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施监控资产 B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码 C.证券公司应提醒客户密码的保护 D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
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单选题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
答案
单选题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
答案
单选题
下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3% D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
答案
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度,以下表述错误的是()。Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
多选题
关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()
A.应当了解客户的身份、财产和收入状况 B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好 C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品 D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权
答案
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根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
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(2020年真题)下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )
下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是()。
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是( )。
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。<br/>①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易<br/>②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存<br/>③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券
(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。
下列说法正确的是( )。①证券公司可代客户下达交易指令②证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易③证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码④证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
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