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证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()
单选题
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
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单选题
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()
A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
A.5 B.3 C.1 D.10
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年
A.5 B.10 C.1 D.3
答案
判断题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()
A.对 B.错
答案
单选题
(2021年真题)证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年
A.5 B.10 C.1 D.3
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。<br/>I中国证券业协会<br/>II证监局<br/>III证券公司住所地证监局<br/>IV证券营业部所在地证监局
A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV
答案
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证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉( ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子邮箱Ⅳ.地址
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉( ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。Ⅰ、电话Ⅱ、传真Ⅲ、电子信箱Ⅳ、地址
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证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉( ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。I电话II传真III电子信箱IV地址
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投拆(),保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.地址
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉(),保证投诉至少在营业时间内有人值守。<br/>I电话<br/>II传真<br/>III电子信箱<br/>IV地址
证券营业部是证券公司全资附属的( )
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。()
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。
客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()
当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
每年四月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经济业务投诉及处理情况,报( )备案。Ⅰ中国证监会Ⅱ证券公司住所地证监局Ⅲ证券营业部所在地证监局Ⅳ中国证券业协会
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
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