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商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
A. 完善的风险管理制度
B. 注册或备案
C. 财务状况良好
D. 制定了完善的资金清算流程
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单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
A.净资产在1亿元以上 B.具有健全的治理结构 C.财务状况良好,运作规范稳定 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )
A.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
多选题
商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是()
A.有专门负责基金销售业务的部门 B.最近5年没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚 C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D.城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于10人 E.国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范 B.取得基金从业资格的人员不少于15人 C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施 D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
答案
单选题
关于商业银行申请注册基金销售业务资格的要求,下列说法错误的是( )。
A.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格 B. C.股份制商业银行取得基金从业资格人员不少于30人 D. E.有专门负责基金销售业务的部门 F. G.最近1年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
答案
单选题
关于商业银行申请注册基金销售业务资格的要求,下列说法错误的是( )。
A.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格 B.股份制商业银行取得基金从业资格人员不少于30人 C.有专门负责基金销售业务的部门 D.最近1年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
答案
单选题
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册,取得相应的资格。
A.工商注册登记所在地中国证监会派出机构 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
热门试题
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册并取得相应资格。
国有商业银行、股份商业银行以及邮政储蓄银行等申请注册基金销售业务资格,取得基金从业资格人员不少于()。
从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。
从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。
从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。
商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
依法取得基金销售业务资格的商业银行,可以接受()的委托,代为办理基金的销售。
商业银行申请注册基金销售业务资格的,应满足最近()没有受到过重大行政处罚或者刑事处罚。
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件()。
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。
依法取得基金销售业务资格的商业银行,可以接受( )的委托,代为办理基金的销售。
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )
某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备条件( )。
下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有( )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()
根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()
下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
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