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根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
A. 财务状况良好,运作规范稳定
B. 有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施
C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D. 制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
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单选题
根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
答案
单选题
根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.财务状况良好,运作规范 B.取得基金从业资格的人员不少于15人 C.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施 D.具备健全高效的业务管理和风险管理制度
答案
多选题
()应当取得基金销售业务资格
A.宣传推介基金的人员 B.基金销售信息管理平台系统运营维护人员 C.基金销售信息管理平台开发人员 D.分行行长 E.风险管理部门人员
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )
A.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
答案
单选题
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
A.完善的风险管理制度 B.注册或备案 C.财务状况良好 D.制定了完善的资金清算流程
答案
多选题
证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有()
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人
答案
热门试题
2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行( )。
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是()
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()
商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金销售业务资格的是( )。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金销售业务资格的是()。
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求()
证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不得少于()人。
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是( )。
不属于可申请基金销售业务资格的主体是()
基金募集申请获得( )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
商业银行申请注册基金销售业务资格应具备的条件,下列说法正确得是()
基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。
负责基金销售业务的部门管理人员应取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务( )年以上或者在其他金融相关机构( )年以上的工作经历。
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格
具有基金销售业务资格的主体不包括()
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