登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
保荐代表人
>
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A. 负有数额较大到期未清偿的债务
B. 受到税务的行政处罚
C. 受到中国证监会的行政处罚
D. 证券业执业证书已被吊销
E. 未定期参加保荐代表人年度业务培训
查看答案
该试题由用户325****48提供
查看答案人数:36150
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户325****48提供
查看答案人数:36151
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书未被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书已被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
多选题
个人如果取得保荐代表人资格后,应当持续符合的条件包括( )。
A.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 B.最近3年未受到中国证监会的行政处罚 C.未负有数额较大到期未清偿的债务 D.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
答案
多选题
证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有( )
A.注册资本低于人民币1亿元 B.受到工商局的行政处罚 C.从业人员不足35人 D.风险控制指标不符合相关规定 E.受到中国证监会的行政处罚
答案
多选题
个人申请保荐代表人资格应当具备( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C.近3年未受到中国证监会的行政处罚 D.未负有数额较大的到期未清偿债务
答案
单选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件.以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚 Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书未被吊销
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ
答案
单选题
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。
A.证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协调人 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.未负有数额较大的到期未清偿债务
答案
热门试题
个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
个人申请保荐代表人资格,要求具备()年以上保荐相关业务经历。
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是( )。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是( )。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有()。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP