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根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
单选题
根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A. 1
B. 2
C. 4
D. 5
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单选题
根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.4 D.5
答案
多选题
期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调整,统一财务管理及会计核算执行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括()
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.营业部岗位设置情况及人员资格情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
单选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()以上现场检查
A.1次 B.2次 C.3次 D.4次
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.中国证监会规定的其他事项
答案
单选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.信息技术系统运行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施舍规情况 D.信息技术系统运行情况
答案
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