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是合规检查的统筹管理部门()
单选题
是合规检查的统筹管理部门()
A. 行长办公室
B. 人力资源部
C. 内部审计部
D. 合规管理部
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是合规检查的统筹管理部门()
A.行长办公室 B.人力资源部 C.内部审计部 D.合规管理部
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商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
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合规管理部门对( )负责。
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合规管理部门对()负责。
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合规管理部门对()负责。
A.股东 B. C.董事会 D. E.督察长 F. G.总经理
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()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
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合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
业务管理部门中合规文化的基础是()。
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系()
商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制
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合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制()
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()
下列属于《合规管理办法》中管理部门职责的是()
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
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