简述零售财富产品合规销售行为“十禁五必须”的具体内容
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简述零售财富产品合规销售行为“十禁五必须”的具体内容
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根据我行零售财富产品销售行为检视规范，销售行为检视主要分为（）
A.双录行为检视 B.网点行为检视 C.合规销售非现场检查 D.合规销售现场检查
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简述“摩西十诫”的具体内容。
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审查现金收付业务是否合法、合规，具体内容包括( )。
A.现金收支是否符合规定范围 B.现金收入是否全部解入银行，有无坐支 C.会计与出纳是否进行分工，是否职权分离，手续是否清楚 D.有无属于非业务范围的大额现金收支，应经审批的费用支出是否经过批准
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基金管理人合规培训的具体内容包括（）。
A.案例警示教育 B.实践技能培训教育 C.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 D.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
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基金管理人合规培训的具体内容是（ ）。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.以上都是
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简述“六必须”的具体内容。
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基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。
A.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 B.国际社会中关于基金管理的法律法规 C.案例警示教育 D.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
答案
基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.基金公司投资决策的依据
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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。
A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况
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基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。
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