判断题

分支机构为客户办理证券账户登记业务前,应当核对客户姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码与中国结算账户系统登记账户信息的一致性,并且不属于休眠账户或不合格账户()

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多选题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()
A.红利为零可以无须勾选 B.如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息 C.上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额 D.以上说法都对 E.填充 F.填充 G.填充
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判断题
分支机构为客户办理证券账户登记业务前,应当核对客户姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码与中国结算账户系统登记账户信息的一致性,并且不属于休眠账户或不合格账户()
答案
多选题
分支机构在为客户办理证券账户的关键信息变更、休眠账户激活等业务前,应当先进行客户账户关联关系的检查,涉及、、等与客户权益业务直接相关的业务应当由经办操作、复核员复核()
A.账户开户 B.信息修改 C.账户注销 D.关联关系确认 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
代理客户办理专用证券账户,应当由( )向证券登记结算机构申请。
A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人
答案
判断题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,申请材料应统一扫描格式,都为彩色扫描件()
答案
多选题
客户申请办理撤指定、转托管业务,分支机构应检查客户账户,不得有以下事项()
A.T-2日开始不能参与网上/网下新股申购等操作 B.T日不能有交易、委托等操作 C.T日不能有未到期国债逆回购 D.证券账户中有停牌、处于限售状态、以及在中国结算上海分公司办理了场外质押登记的证券 E.填充 F.填充 G.填充 H.???
答案
判断题
分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行()
答案
多选题
客户办理证券质押登记业务需提供以下材料()
A.质押双方填写齐全的《证券质押登记申请表》 B.质押合同原件 C.质押双方有效身份证明文件及复印件 D.出质人资产证明 E.填充 F.填充 G.填充
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