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分支机构受理客户办理场内外账户对应关系建立业务时,客户的中登沪市开放式基金账户应选择其名下满足以上条件的账户建立对应关系()
单选题
分支机构受理客户办理场内外账户对应关系建立业务时,客户的中登沪市开放式基金账户应选择其名下满足以上条件的账户建立对应关系()
A. 上海A股证券账户或上海封闭式基金账户
B. 深圳A股证券账户或深圳封闭式基金账户
C. 上海A股证券账户或深圳A股证券账户
D. 上海封闭式基金账户或深圳封闭式基金账户
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单选题
分支机构受理客户办理场内外账户对应关系建立业务时,客户的中登沪市开放式基金账户应选择其名下满足以上条件的账户建立对应关系()
A.上海A股证券账户或上海封闭式基金账户 B.深圳A股证券账户或深圳封闭式基金账户 C.上海A股证券账户或深圳A股证券账户 D.上海封闭式基金账户或深圳封闭式基金账户
答案
多选题
客户办理场内外账户对应关系建立业务,A股账户或封闭式基金账户应满足下列哪些条件()
A.证券账户的客户名称、证件类别、证件号码、客户类别等相关资料与开放式基金账户一致 B.证券账户已确认关联关系 C.中国结算规定的其他条件 D.填充 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
客户办理开放式基金跨市场转托管业务时,柜员需先检查客户场内外账户对应关系情况()
答案
多选题
各分支机构与客户建立业务关系后,,应及时对其进行()
A.客户洗钱风险等级的首次评定 B.根据客户的风险变化情况做好持续评级 C.对存在洗钱风险的客户停止金融服务 D.对存在洗钱风险的客户采取强化的风险控制措施
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()
A.红利为零可以无须勾选 B.如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息 C.上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额 D.以上说法都对 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
分支机构受理信托产品证券账户开立业务,需提供的证券公司授权材料包括以下()
A.A 华福证券营业执照副本复印件(并注明用途),加盖华福证券公司公章 B.B 华福证券法定代表人授权委托书,加盖华福证券公司公章、法定代表人私章 C.C 华福证券法定代表人身份证明书,加盖华福证券公司公章 D.D 华福证券法定代表人身份证复印件(并注明用途),加盖华福证券公司公章 E.E 营业部经办柜员(即授权经办人)身份证复印件(并注明用途),加盖华福证券公司公章 F.填充 G.填充
答案
多选题
为对私客户办理和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件()
A.华侨出具中国护照 B.香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证 C.台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件 D.外国公民出具护照或外国人永久居留证,或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件
答案
多选题
分支机构在为客户办理证券账户的关键信息变更、休眠账户激活等业务前,应当先进行客户账户关联关系的检查,涉及、、等与客户权益业务直接相关的业务应当由经办操作、复核员复核()
A.账户开户 B.信息修改 C.账户注销 D.关联关系确认 E.填充 F.填充 G.填充
答案
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客户首次办理开放式基金跨市场转托管业务前,需先通过分支机构申请建立证券账户与基金账户对应关系,通过BOP系统菜单进行对应关系建立。办理上市开放式基金跨市场转托管,登录UF系统菜单输入客户基金账户对应的场内证券账户所在席位号,输入份额应为整数,小数点后份额不得办理跨市场转托管()
对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户的()
分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行()
各分支机构使用资本项目信息系统为客户办理资本项目业务,应分为以下业务()
发生故障的分支机构无法进行个人客户身份证件影像处理时,应拒绝为客户办理业务,做好解释工作。
为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件?()
为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件?
客户申请办理撤指定、转托管业务,分支机构应检查客户账户,不得有以下事项()
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件?
分支机构与客户建立持续性业务关系或办理各类金融业务时,发现客户涉及恐怖融资的,应当经( )书面同意,立即采取冻结措施。
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,申请材料应统一扫描格式,都为彩色扫描件()
客户办理同业合作账户开立业务,持在证券公司签订的()在柜面办理
金融机构在于客户建立业务关系时,首先应进行()
金融机构在与客户建立业务关系时,首先需进行()。
为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应采取以下身份识别措施()
为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括()
分支机构协助有权机关执行对客户账户资金进行冻结时,仅办理资产账户冻结即可()
为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括()
对于新建立业务关系的客户,营业机构应在与客户建立业务关系后7个工作日内划分其风险等级()
各分支机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系,或者为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额达到监管规定的限额的,应()
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