单选题

证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。
Ⅰ.约定运作
Ⅱ.集中管理
Ⅲ.风险控制
Ⅳ.公平公正

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理Ⅲ.风险控制Ⅳ.公平公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则
答案
单选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 ①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。
A.公平公正 B.诚实守信 C.健全内控 D.规范运作
答案
判断题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。()
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。<br/>Ⅰ.公平Ⅱ.公开<br/>Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。  
A.自愿 B.客户利益至上 C.公平 D.诚实信用
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
答案
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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单.按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事资产管理业务,可以( )。 证券公司从事资产管理业务,可以(  )。 (2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 ()是证券公司资产管理业务运作的主要风险 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。 证券公司从事资产管理业务的条件()。 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。 (  )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有(  )。 证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务? 证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务 ()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( ) 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。 在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
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