单选题

(2017年真题)关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。

A. 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型,其中C5为最低类别
B. 如基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C. 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D. 对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查

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单选题
对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人()进行。
A.首次开立基金交易账户时 B.首次购买基金产品前 C.首次购买基金产品时 D.A或 E.B
答案
单选题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是()
A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型,其中C5为最低类别 B.如基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 C.为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查
答案
单选题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 B.为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查 C.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断 D.如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
答案
单选题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法正确的是()。
A.基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 B.对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查 C.为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型,其中C5为最低类别
答案
单选题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是( )。
A.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务 B.对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价 C.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价 D.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果
答案
单选题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中,错误的是()
A.为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
答案
单选题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。
A.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格 B.为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 C.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力追溯调查和评价
答案
多选题
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当()。
A.建立投资人调查制度 B.制定科学合理的调查方法 C.定期对风险承受能力做调查和评价 D.制定清晰有效的作业流程
答案
单选题
下列关于金投资人风险承受能力调查和评价,说法错误的是。()
A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度 B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映 C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl. C2. C3. C4. C5 D.Cl就是风险承受能力最低的投资者
答案
多选题
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。
A.投资目的 B.投资期限 C.投资经验 D.财务状况
答案
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基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法及说明,应通过适当途径向()公开 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。  基金投资人放弃接受调查的,基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。() 基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的( )。 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括( )。 基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( ) 为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括( )类型。 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,具体类型不包括( )。 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是()。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向 投资人风险承受能力评估是产品销售的前提,在基金产品销售前,本着了解投资人的原则,销售人员必须先对投资人的基本信息和风险承受能力进行调查和评估,无需经投资人同意后方可进行产品推荐和销售。 基金销售适用性的内容,应当包括()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,()。 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,( )。 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的(  )情况。Ⅰ、投资目的Ⅱ、投资期限Ⅲ、投资经验Ⅳ、短期风险承受水平 以下不属于从基金投资人进行风险承受能力调查结果中了解的基金投资人情况( )。 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
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