（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险（） 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ） 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。， 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（）。 商业银行内部审计、内控管理、合规管理职能部门和（）部门应当根据职责分工，建立并有效实施代销业务的内部监督检查和跟踪整改制度 证券公司应当定期对介绍业务（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并且有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离业务与其他业务的风险。 基金公司合规管理部门应包括（）。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ） 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）的责任 （ ）应当建立健全内控、合规制度，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等的责任。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。