登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 根据上述资料,请回答以下问题。 期货公司A在办理金融期货开户时应当()。
多选题
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 根据上述资料,请回答以下问题。 期货公司A在办理金融期货开户时应当()。
A. 审查投资者资质
B. 尽力使投资者获得金融期货交易编码
C. 向投资者充分揭示金融期货风险
D. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
查看答案
该试题由用户752****56提供
查看答案人数:40151
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户752****56提供
查看答案人数:40152
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 根据上述资料,请回答以下问题。 期货公司A在办理金融期货开户时应当()。
A.审查投资者资质 B.尽力使投资者获得金融期货交易编码 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
答案
多选题
甲期货公司在为投资者乙办理金融期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对甲期货公司进行告诫,并要求其改正,甲期货公司拒不改正。甲期货公司在办理金融期货开户时应当( )。
A.审查投资者资质 B.尽力使投资者获得金融期货交易编码 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
答案
多选题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
答案
多选题
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。 根据上述资料,请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
A.批评 B.中止会员资格并公告 C.协会外通报批评 D.通过媒体公开谴责
答案
多选题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导
答案
多选题
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》规定,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者进行下列()事项
A.测试投资者的金融期货基础知识 B.向投资者介绍本期货公司业务情况 C.向投资者介绍金融期货法律法规和产品特征 D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
答案
多选题
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
A.根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。A:通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施 E.采取监管措施
答案
单选题
期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字
A.开户知识测试人员 B.营业部负责人 C.期货居间人 D.客户开发人员
答案
单选题
期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字
A.期货居间人 B.开户知识测试人员 C.营业部负责人 D.客户开发人员
答案
多选题
为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。
A.期货公司 B.从事中间介绍业务的证券公司 C.证券公司 D.中国期货业协会
答案
热门试题
为投资者办理金融期货开户手续的主体有()。
期货公司对投资者进行金融期货开户测试后,()和投资者应当在测试试卷上签字
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在中国金融期货交易所为投资者办理股指期货开户手续。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。 ()
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。()
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()等进行综合评估
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()
期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估涉及()等
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP