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中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
单选题
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A. 公正
B. 审慎监管
C. 公平
D. 公开
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多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
A.公开 B.公平 C.审慎监管 D.公正
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ.抽样调查; Ⅱ.现场检查; Ⅲ.非现场检查; Ⅳ.全面检查。
A.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
单选题
( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
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证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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