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证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函
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多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
单选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
单选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停业整顿
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
答案
单选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
单选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改 B.责令其悔过 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改 B.责令悔过 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
热门试题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
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期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。
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