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中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
单选题
中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
A. 保守性
B. 审慎监管
C. 可靠性
D. 实质重于形式
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单选题
中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A.公平监管 B.公开监管 C.审慎监管 D.公开监管
答案
单选题
中国证监会派出机构可根据()原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
A.对 B.错
答案
多选题
中国证监会派出机构应当对期货公司风险管指标的计算过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查
A.真实性 B.准确性 C.实用性 D.完整性
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
热门试题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
全面结算会员期货公司应在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )事项。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额()
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:()。
中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。
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