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中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
单选题
中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A. 公平监管
B. 公开监管
C. 审慎监管
D. 公开监管
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单选题
中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A.公平监管 B.公开监管 C.审慎监管 D.公开监管
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的身份. 学历. 学位证明 D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( )
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以( )。
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()。
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