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证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
单选题
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
A. 申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 具有满足业务需要的技术系统
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
D. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
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单选题
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
A.申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
单选题
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
A.申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.配备必要的业务人员 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立期货保证金安全存管制度 D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
单选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的从业人员,公司总部至少有3名 D.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
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根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
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